非法经营罪

一、概念及其构成
非法经营罪，是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品，买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。
（一）客体要件 本罪侵犯的客体是国家限制买卖物品和经营许可证的市场管理制度。 为了保证限制买卖物品和进出口物品市场，国家实行上述物品的经营许可制度。其中进出口许可制度是经营许可制度的重要内容，买卖进出口许可证和进出口原产地证明的行为除侵犯市场秩序外，还侵犯了对外贸易管理制度。根据《对外贸易法》的埃塞俄比亚，国家实行统一的对外贸易制度，根据平等互利的原则，促进和发展同其他国家和地区的贸易关系。中华人民共和国在对外贸易方面根据所缔结或者参加的国际条约、协定，给予其他缔约方、参加方或者根据互惠、对等原则给予对方最惠国待遇、国民待遇。任何国家或者地区在贸易方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者该地区采取相应的措施，为了保证按照上述规定发展对外贸易，国家要求进出口货物必须提供原产地证明，对除法律规定的特殊情况可以免领许可证的以外还须申请进出口许可证。因此，进出口原产地证明、进出门许可证必须是真实有效的，不允许进行伪造、变造。同时，进出口原产地证明、进出口许可证是针对特定进出口人的特定进出口贸易而使用的，不允许进行买卖。买卖进出口原产地证明、进出口许可证，扰乱国家的对外贸易秩序，因此必须予以惩治。
（二）客观要件 本罪在客观方面表现为未经许可经营专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。主要有以下几种行为方式： 1、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品。为了保证市场正常秩序，在我国对一些有关国计民生、人们生命健康安全以及公共利益的物资实行限制经营买卖。只有经过批准，获取经营许可证后才能对之从事诸如收购、储存、运输、加工、批发、销售等经营活动。没有经过批准而擅自予以经营的，就属非法经营。所谓限制买卖物品，是指依规定不允许在市场上自由买卖的物品，如国家不允许自由买卖的重要生产资料和紧俏消费品、国家指定专门单位经营的物品，如烟草专卖品（卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械）、外汇、金银及其制品、金银工艺品、珠宝及贵重药材，等等。哪些物品限制买卖，由国家法律、行政法规规定。所有这些都是国家为调控特定物品的经营市场而作的特殊规定，非经许可即经营限制买卖的物品，给国家限制买卖物品市场造成了很大的混乱。 应当指出，限制经营物品虽然多种多样，但其必须为国家有关法律、法规所规定，只有有关法律、法规规定限制经营的，才属限制经营物品，否则，就不能对之加以认定。此外，是否为限制物品，并非一成不变，国家根据实际需要，可以加以变化调整。 2、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、法规规定的经营许可证或者批准证件。经营许可证或者有关批准文件，是持有人进行该项经济活动合法性的有效凭证。无之则就属于非法经营。一些不法分子、本来没有经营国家限制买卖物品的资格，无法获取有关经营许可证件或者批准文件，便从他人处购买甚或伪造经营许可证或批准文件，企图逃避检查、制裁。由此，买卖许可经营证件及批准文件的不法行为也应运而生。此种行为，直接促使了情节严重的非法经营国家限制买卖物品的活动泛滥，具有相当大的危害性，因此，亦应以刑罚予以惩治。进出口许可证，由国务院对外经济贸易管理部门及其授权机构签发，不仅是对外贸易经营着合法进行对外贸易活动的合法证明，也是国家对进出口货物、技术进行管理的一种重要凭证，如海关对进出口货物、技术查验放行时必须以此为依据。进出口原产地证明，是指用来证明进出口货物、技术原产地属于某国或某地区的有效凭证。其为进口国和地区视原产地不同征收差别关税和实施其他进口区别待遇的一种证明。所谓其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，一般是指对限制买卖物品的经营许可证件或批准文件。如烟草专卖许可证就是烟草专卖局颁发给企业单位和个人准许其经营烟草专卖品的证书，它包括烟草专卖生产许可证、烟草专卖经营许可证。所谓准运证，是由省级烟草公司根据烟草总公司的调拨计划、文件或合同而签发的办理烟草托运手续的证书。前者是领证单位或个人从事烟草专卖业务的资料证明文件，是区分烟草行业合法经营和非法经营的重要凭证。后者是领取单位或个人从事烟草运输合法与否的重要凭证，国家主管部门经审查批准后将上述证件发给单位和个人，以加强对烟草专卖品的生产、经营和运输的监督和统一管理。 3、未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务。 4、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为，如非法从事传销活动、彩票交易；倒卖国家禁止或限制进口的废弃物；垄断货源、哄抬物价、囤积居奇；倒卖外汇、执照以及有伤风化的物品；等等。 本罪属情节犯，非法经营行为必须“情节严重”才能构成犯罪，如果只有非法经营行为，情节并不严重则不构成犯罪。“情节特别严重”是加重情节。一般来说，应当以违法所得数额较大或者巨大，作为“情节严重”的基本情节：以违法所得数额特别巨大作为“情节特别严重”的基本情节，同时还要结合其他情节来考虑。所谓其他情节，主要是指：多次实施非法经营行为、经行政处罚仍不悔改的；利用职权从事非法经营活动，影响很坏的；垄断货源、哄抬物价，严重扰乱市场，对国民经济和社会安定造成严重影响的；进行非法经营活动造成严重后果的等。
（三）主体要件 本罪的主体是一般主体，即一切达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的自然人。依法成立、具有责任能力的单位也可以成为本罪的主体。本罪的主体，依本条愿意是指经营者，但在市场经济条件下，“无人不商”，如果将本罪的主体限定为特殊主体，将会使许多没有任何经营许可证（非经营者）的买卖物品和进出口许可证和进出口原产地证的行为得不到惩处，因之，本罪的主体为一般主体。 （四）主观要件 本罪在主观方面由故意构成，并且具有谋取非法利润的目的，这是本罪在主观方面应具有的两个主要内容。如果行为人没有以谋取非法利润为目的，而是由于不懂法律、法规，买卖经营许可证的，不应当以本罪论处，应当由主管部门对其追究行政责任。
二、认定 l、本罪的刑事违法性与其行政违法性是一致的、也就是说，非法经营者必然违反有关的工商法规、没有行政违法性就不存在刑事违法性，在我国目前行政经济法规不很健全的情况下，考察某一经膏行为是否违反国家规定，一定要把国家政策的精神吃透，对既不宜提倡、也不宜急于取缔的，要因势利导，使其向有利于社会的方向发展，不要轻易作犯罪处理。 2、本罪在主观上要求行为人必须是出于故意，对于因不知其为非法而进行非法经营的，不认为构成本罪，而只能给予行为人以行政处罚。 3、本罪在犯罪情节上要求情节严重的才构成犯罪，而认定情节是否严重，应以非法经营额和所得额为起点，并且要结合行为人是否实施了非法经营行为，是否给国家造成重大损失或者引起其他严重后果，是否经行政处罚后仍不悔改等来判断。
三、处罚 l、自然人犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节恃别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。 2、单位犯本罪的，对单位判处罚金、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依本条规定追究刑事责任。

非法经营行为涉及的物品门类多，非法经营的手段多种多样，如何确定情节严重、情节特别严重？南京卫龙律师认为，在判断“情节特别严重”时需要综合多个量化要素，即应结合具体案情如非法经营数额、违法所得数额、经营规模、经营区域、经营时间、损害后果等，综合考虑社会危害程度、社会影响等因素作出是否适用的判断。大致可从两方面综合评价：首先，基本情节是非法经营的数额、违法所得数额，非法获利的数额和非法经营数量的大小。如司法机关的立案标准来看，《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》第70条关于非法经营罪的立案标准针对不同的经营行为进行规定，共规定了五种不同的立案标准。这五种追诉标准几乎都是根据经营数额与违法所得来确定的。其次，还必须考虑行为的其它情节是否严重，对非法经营的动机、目的、时间、区域、规模、手段、形式、损害后果等具体情节进行全面分析。

依据目前公布实施的法律文件，立法部门按照不同的物品行业进行了列举式的规定。那么，对于没有列举的其它非法经营行为在司法实践中如何确定情节严重与否呢？应该说，还欠缺法律规定，在此情况下，人民法院应该严格按照既有法律法规依法适用，对案件公正审理，而不能自由认定、创设、发挥（除了那些“其他情形”）。

    外汇类非法经营：

    1998年8月28日最高人民法院《关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定，个人非法买卖外汇行为构成非法经营罪的“情节严重”，是指：
    非法买卖外汇20万美元以上的或者非法所得5万元人民币以上的。
    公司、企业或者其他单位，违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段、或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定银行骗购外汇，数额在500万美元以上或者违法所得50万元人民币以上的，以及居间介绍骗购外汇100万美元以上或者违法所得10万元人民币以上的，都属于非法经营罪的情节严重情形。虽然该司法解释是在1998年12月29日全国人大常委会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》之前颁布施行的，但是在尚无新的司法解释出台的情况下该司法解释可资参考。

    出版物类非法经营（个人犯罪）：

    1998年12月17日最高人民法院《关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第12条规定，个人违反国家规定，出版、印刷、复制、发行本解释第1条至第10条规定以外的其他严重危害社会秩序和扰乱市场秩序的非法出版物，具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节严重”：
（1）经营数额在5万元至10万元以上的；
（2）违法所得数额在2万元至3万元以上的；
（3）经营报纸5000份或者期刊5000本或者图书2000册或者音像制品、电子出版物500张（盒）以上的。

    具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节特别严重”：

（1）经营数额在十五万元至三十万元以上的；
（2）违法所得数额在五万元至十万元以上的；
（3）经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上的。

    出版物类非法经营（单位犯罪）：

    《关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第13条规定，单位违反国家规定，出版、印刷、复制、发行本解释第1条至第10条规定以外的其他严重危害社会秩序和扰乱市场秩序的非法出版物，具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节严重”：

（1）经营数额在十五万元至三十万元以上的；
（2）违法所得数额在五万元至十万元以上的；
（3）经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上的。

    具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节特别严重”：
（1）经营数额在五十万元至一百万元以上的；
（2）违法所得数额在十五万元至三十万元以上的；
（3）经营报纸五万份或者期刊五万本或者图书一万五千册或者音像制品、电子出版物五千张（盒）以上的。

   《关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第14条规定，违反国家规定，出版、印刷、复制、发行本解释第1条至第10条规定之外的其他严重危害社会秩序和扰乱市场秩序的非法出版物，经营数额、违法所得数额或者经营数量接近非法经营行为“情节严重”、“情节特别严重”的数额、数量起点标准，并具有下列情形之一的，可以认定为非法经营行为“情节严重”、“情节特别严重”：

（1）两年内因出版、印刷、复制、发行非法出版物受过行政处罚两次以上的；　
（2）因出版、印刷、复制、发行非法出版物造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

   电信类非法经营：

    2000年5月12日最高人民法院《关于审理扰乱电信市场管理秩序案件具体应用法律若干问题的解释》第2条规定，违反国家规定，采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动，扰乱电信市场管理秩序，具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节严重”：
（1）经营去话业务数额在一百万元以上的；
（2）经营来话业务造成电信资费损失数额在一百万元以上的。

    具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节特别严重”：
（1）经营去话业务数额在五百万元以上的；
（2）经营来话业务造成电信资费损失数额在五百万元以上的。

   《关于审理扰乱电信市场管理秩序案件具体应用法律若干问题的解释》第3条规定，违反国家规定，采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动，扰乱电信市场管理秩序，经营数额或者造成电信资费损失数额接近非法经营行为“情节严重”、“情节特别严重”的数额起点标准，并具有下列情形之一的，可以分别认定为非法经营行为“情节严重”、“情节特别严重”：
（1）两年内因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务行为受过行政处罚两次以上的；
（2）因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务行为造成其他严重后果的。

非法经营罪常见的量刑标准：
具有以下情形之一的，属于“情节严重”：
1、个人违法所得3万元以上不满10万元，或者单位违法所得10万元以上不满30万元；
2、个人非法经营报纸500份以上不满15000份，或者期刊5000本以上不满15000本，或者图书2000册以上不满5000册，或者音像制品、电子出版物500张（盒）以上不满1500张（盒）； 
3、单位非法经营报纸15000份以上不满5万份，或者期刊15000本以上不满5万本，图书5000册以上不满15000册，或者音像制品、电子出版物1500张（盒）以上不满5000张（盒）； 
4、达到前四项各起点标准百分之五十以上，二年内因出版、印刷复制、发行非法出版物受过行政处罚两次以上，或者造成恶劣社会影响，或者其他严重后果。
  
具有以下情形之一的，属于“情节特别严重”： 
1、个人非法经营额30万元以上，或者单位非法经营额100万元以上；
2、个人违法所得10万元以上，或者单位违法所得30万元以上；
3、个人非法经营报纸15000份，或者期刊15000本、或者图书5000册，或者音像制品、电子出版物1500张（盒）以上； 
4、单位非法经营报纸5万份，或者期刊5万本、图书15000册，或者音像制品、电子出版物5000
张（盒）以上； 
5、达到前四项各起点标准的百分之八十以上，二年内因出版、印刷复制、发行非法出版物受过行政处罚两次以上，或者造成恶劣社会影响，或者其他严重后果。

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